思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责 中金公司被证监会给予警告并处以罚款

10月26日，中金公司披露公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，因公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，中国证监会拟决定对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入，并处以罚款。 　　公告显示，中金公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责，中国证监会决定对公司立案。　　2024年10月25日，中金公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕151号），主要内容如下：　　中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。　　经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。　　中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反证券法第十条第二款的规定，构成证券法第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。　　在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法第一百八十二条的规定，中国证监会拟决定：　　一、对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。　　二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。　　中金公司方面表示，对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，更好服务资本市场高质量发展。上述《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未触及交易所规定的重大违法类强制退市情形。目前公司的经营情况正常。（文章来源：上海证券报·中国证券网）